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本文来源于:北京商报 金沙游戏现金直营网登入 2019/10/08

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9月以来,监管部门针对券商中介机构违法违规行为的整治力度依然不减。

9月以来,监管部门针对券商中介机构违法违规行为的整治力度依然不减。北京商报记者根据各地证监局披露罚单数据统计,截至9月30日,9月共有6家券商因内部控制不完善领到了10张罚单,其中营业部违规成为监管处罚的重点,同时监管对股票质押式回购业务查处也更为严格。在市场竞争加剧,各家券商寻求转型突围之际,该如何完善内部控制,如何在具体业务开展时平衡风险与发展,值得反思。

在券商经纪业务大力转型之际,却频频曝出分支机构合规管理不力、风险控制水平薄弱等问题。北京商报记者注意到,9月以来,已有爱建证券、国泰君安、华林证券3家券商营业部违规收到监管罚单,涉及的违规行为包括资管计划违规承诺保本保息、代客理财、营业部负责人兼职开公司等。

具体来看,9月24日,浙江证监局针对爱建证券资管业务的多宗违规行为一连下发5份行政监管措施决定书。除了两家营业部被“点名”外,三名相关负责人也被采取监管谈话措施。据了解,该公司涉及的违规行为包括,营业部员工存在向投资者作出保证其资产本金不受损失和取得最低收益承诺的行为,另有部分投资者在付款购买集合资产管理计划前未签署合同等材料等。浙江证监局明确指出,爱建证券两家营业部集合资产管理计划销售业务内部控制不完善,且未能勤勉尽责地服务客户。

此前9月16日,国泰君安某营业部员工因存在替客户办理证券交易操作、与客户约定分享投资收益的行为,吉林证监局对该营业部采取责令改正行政监管措施。

另外,9月3日,因卢己为在担任华林证券上海浦东南路证券营业部负责人期间,澳门建筑攻略登入:存在在其他营利性机构兼职,同时控股或参股多家公司,从事其他经营性活动等问题,上海证监局决定对卢己为采取出具警示函的行政监管措施,此前证监局亦对华林证券采取出具警示函的行政监管措施。

北方一位券商内部人士对北京商报记者表示,随着券商经纪业务收入下滑,券商营业部的经营压力也越来越大,部分员工为了完成收入指标而违规进行各项业务操作,甚至想方设法去开拓副业,由此导致了一系列券商营业部违法违规的情况。因此,券商营业部在追求业绩时,还应提高内控管理能力,加强制度宣传和实际贯彻力度,减少人工操作而违法违规的空间。

值得一提的是,在具体业务方面,近期,监管还加强了对股票质押式回购业务的监督与管理。9月以来,有国盛证券、南京证券、财富证券3家券商因股票质押式回购业务违规收到监管警示函。

9月23日,因为客户办理股票质押业务后,该单一股票整体质押比例超过风险限额,国盛证券收到监管警示函,江西证监局指出国盛证券在开展股票质押业务时未严格执行公司的内部制度,未落实合规经营要求。

另外,9月12日,因在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,江苏证监局对南京证券采取出具警示函的行政监管措施。

9月4日,因在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪,湖南证监局对财富证券采取出具警示函的监管措施。

实际上,部分券商发展股票质押业务,忽视风险管控盲目扩张业务等问题早已引起监管的注意。8月下旬,监管下发的机构监管情况通报显示,近期,相关证监局对今年以来股票质押规模增幅较大的9家公司进行了现场核查,并拟针对发现的问题依法采取相关监管措施。

就如何降低业务风险来看,一位资深券商分析师对北京商报记者表示,券商在开展股票质押业务时,需要对公司做好尽职调查,做足质押保障,降低股票的质押率,并可要求质押人增加抵质押物。此外,还要对客户用来质押的股票进行全方位的监控和判断,做好风险预警,同时还需要在相关业务上增加更多抵御风险的设计。

编辑:丁爽
券商 股票质押
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